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Créé en 2016, ce diplôme comme une aide au déploiement du programme « Sapin 2 », mais aussi comme une manière de découvrir ou d’approfondir les très nombreuses dimensions de la compliance : RGPD, sanctions économiques, concurrence, lutte contre le blanchiment, droits humains, environnement, etc. Nous adaptons en permanence la formation pour rester au plus près des besoins des entreprises et de leurs départements compliance, dans un contexte réglementaire et géopolitique très évolutif. Notre approche est à la fois pratique et transversale et nous mettons l’accent sur la maîtrise des grandes techniques de la compliance : cartographie des risques, évaluation des tiers, dispositifs d’alerte, enquêtes internes, par exemple.
Les cours ont lieu sur une année civile, un vendredi-samedi par mois, et sont compatibles avec la poursuite d’une activité professionnelle à plein temps.
L’obtention du diplôme suppose de suivre :
• une formation généraliste, à travers 90h de formation en tronc commun,
• et une spécialisation de 40h par le choix de l’un ou l’autre de nos deux certificats : le certificat « Lutte contre la fraude et la corruption », dirigé par Antoinette Gutierrez-Crespin (EY) et François Jambin (EDF), qui vise à approfondir les techniques compliance et d’investigation dans le secteur non-bancaire, ou le certificat « Conformité bancaire et financière », dirigé par le Pr. Myriam Roussille, qui traite des dispositifs de compliance propres à ces secteurs.
La plus grande force de notre diplôme, dont nos alumni nous parlent très régulièrement, c’est la diversité et la qualité de notre panel d’intervenantes et d’intervenants : compliance officers expérimentés, membres des autorités de régulation, avocates et avocats, auditrices et auditeurs, forensics, ou encore universitaires, ils vous donnent accès, sur chaque sujet, à des connaissances pointues et opérationnelles, et à un riche partage d’expérience. Au total, le diplôme vous permet d’apprendre auprès d’une cinquantaine de personnes qui chacune sont leader dans leur domaine.
C’est ainsi que nous espérons, en lien avec une importante communauté d’anciens du « DU Compliance », contribuer à la professionnalisation et à la reconnaissance du métier de compliance officer, et vous aider à réussir vos projets dans ce domaine.
Le diplôme s’adresse en priorité à des personnes disposant d’au moins 5 ans d’expérience professionnelle dans une fonction compliance, juridique, contrôle interne, audit interne, RH ou opérationnelle.
Les candidats doivent justifier d’un master 1 ou d’une expérience professionnelle dans le domaine selon la procédure de validation des acquis de l’expérience, ainsi que d’une maîtrise professionnelle de l’anglais.
Les cours se déroulent de janvier à décembre ; 1 vendredi et 1 samedi par mois.
Les enseignements représentent un volume annuel de 130 heures et sont dispensés en présentiel principalement en français.
Les enseignements se répartissent entre un tronc commun et deux certificats de spécialisation offerts au choix des étudiants :
Module 1 : les fondamentaux de la compliance (autorités, sources et instruments) :
Module 2 : les techniques de la compliance (droit, gestion, informatique et communication)
Module 3 : les principaux domaines d’application de la compliance
Module 4 : les aspects transversaux de la compliance
Les étudants choisiront un certificat parmi les 2 suivants :
Certificat « Lutte contre la fraude et la corruption »
Le certificat « Lutte contre la fraude et la corruption » s’adresse aux professionnels de tous les secteurs d’activité. Il met l’accent sur la question de l’intégrité dans la vie des affaires et porte une attention particulière à l’étude des comportements humains (mécanismes du passage à l’acte, techniques d’enquête, rôle de la communication et du leadership). Il est co-dirigé par Antoinette GUTIERREZ-CRESPIN (EY, Associée Forensic and Integrity Services) et François Jambin (EDF, Chef compliance officer - devoir de vigilance), et fait intervenir des professionnels reconnus de tous les métiers impliqués dans de la lutte contre la fraude et la corruption (régulateurs, compliance officers, forensics, avocats, etc.).
Chaque année, en fonction de l'actualité et en concertation avec les participants, certains secteurs d’activité et certaines géographies sont choisis pour faire l'objet d'un éclairage supplémentaire.
Un jeu d’entreprise en petits groupes conduit au fil des séances renforce la dimension pratique et interactive du certificat :
Certificat « Conformité bancaire et financière »
Le certificat de spécialisation « Conformité bancaire et financière » permettra aux étudiants d'appréhender les grandes questions intéressant la conformité dans les acteurs du secteur financier (banque, finance, assurance).
Après la présentation de la fonction conformité dans ses différentes déclinaisons, il abordera le cadre réglementaire applicable aux activités (paiement, crédit, services d'investissement, assurance) et les principaux outils (cartographie des risques, fiches d'impact, outils de reporting, etc.) destiné à assurer une mise en conformité effective dans les domaines suivants :
Le programme comprend également un exposé des procédures de contrôles et des sanctions prononcées par les régulateurs (ACPR et AMF notamment).
Le certificat abordera les sujets de conformité dans une optique concrète, grâce à l'intervention de professionnels de la place, qui présenteront les outils utilisés dans la pratique. Il est co-dirigé par Myriam ROUSSILLE (université du Mans).
Direction bancaire et financière, direction juridique, direction conformité, direction des risques des grands groupes industriels et de services.
Merci d'indiquer dans votre lettre de motivation la certification choisie.
du 1er mai au 15 juin 2024
Yann MOUSEL
Tél. + 33 (0)1 53 63 86 24
Email : yann.mousel@u-paris2.fr
6 000 € + les droits d'inscription à l'université
Cette formation n'est pas éligible au CPF
d'autres financements existent
Témoignage François JAMBIN - Compliance Officer
Témoignage Estelle GABILLET - Responsable éthique et conformité
Témoignage Ryad BOUADI - Responsable compliance
Créé en 2016, ce diplôme comme une aide au déploiement du programme « Sapin 2 », mais aussi comme une manière de découvrir ou d’approfondir les très nombreuses dimensions de la compliance : RGPD, sanctions économiques, concurrence, lutte contre le blanchiment, droits humains, environnement, etc. Nous adaptons en permanence la formation pour rester au plus près des besoins des entreprises et de leurs départements compliance, dans un contexte réglementaire et géopolitique très évolutif. Notre approche est à la fois pratique et transversale et nous mettons l’accent sur la maîtrise des grandes techniques de la compliance : cartographie des risques, évaluation des tiers, dispositifs d’alerte, enquêtes internes, par exemple.
Les cours ont lieu sur une année civile, un vendredi-samedi par mois, et sont compatibles avec la poursuite d’une activité professionnelle à plein temps.
L’obtention du diplôme suppose de suivre :
• une formation généraliste, à travers 90h de formation en tronc commun,
• et une spécialisation de 40h par le choix de l’un ou l’autre de nos deux certificats : le certificat « Lutte contre la fraude et la corruption », dirigé par Antoinette Gutierrez-Crespin (EY) et François Jambin (EDF), qui vise à approfondir les techniques compliance et d’investigation dans le secteur non-bancaire, ou le certificat « Conformité bancaire et financière », dirigé par le Pr. Myriam Roussille, qui traite des dispositifs de compliance propres à ces secteurs.
La plus grande force de notre diplôme, dont nos alumni nous parlent très régulièrement, c’est la diversité et la qualité de notre panel d’intervenantes et d’intervenants : compliance officers expérimentés, membres des autorités de régulation, avocates et avocats, auditrices et auditeurs, forensics, ou encore universitaires, ils vous donnent accès, sur chaque sujet, à des connaissances pointues et opérationnelles, et à un riche partage d’expérience. Au total, le diplôme vous permet d’apprendre auprès d’une cinquantaine de personnes qui chacune sont leader dans leur domaine.
C’est ainsi que nous espérons, en lien avec une importante communauté d’anciens du « DU Compliance », contribuer à la professionnalisation et à la reconnaissance du métier de compliance officer, et vous aider à réussir vos projets dans ce domaine.
Le diplôme s’adresse en priorité à des personnes disposant d’au moins 5 ans d’expérience professionnelle dans une fonction compliance, juridique, contrôle interne, audit interne, RH ou opérationnelle.
Les candidats doivent justifier d’un master 1 ou d’une expérience professionnelle dans le domaine selon la procédure de validation des acquis de l’expérience, ainsi que d’une maîtrise professionnelle de l’anglais.
Les cours se déroulent de janvier à décembre ; 1 vendredi et 1 samedi par mois.
Les enseignements représentent un volume annuel de 130 heures et sont dispensés en présentiel principalement en français.
Les enseignements se répartissent entre un tronc commun et deux certificats de spécialisation offerts au choix des étudiants :
Module 1 : les fondamentaux de la compliance (autorités, sources et instruments) :
Module 2 : les techniques de la compliance (droit, gestion, informatique et communication)
Module 3 : les principaux domaines d’application de la compliance
Module 4 : les aspects transversaux de la compliance
Les étudants choisiront un certificat parmi les 2 suivants :
Certificat « Lutte contre la fraude et la corruption »
Le certificat « Lutte contre la fraude et la corruption » s’adresse aux professionnels de tous les secteurs d’activité. Il met l’accent sur la question de l’intégrité dans la vie des affaires et porte une attention particulière à l’étude des comportements humains (mécanismes du passage à l’acte, techniques d’enquête, rôle de la communication et du leadership). Il est co-dirigé par Antoinette GUTIERREZ-CRESPIN (EY, Associée Forensic and Integrity Services) et François Jambin (EDF, Chef compliance officer - devoir de vigilance), et fait intervenir des professionnels reconnus de tous les métiers impliqués dans de la lutte contre la fraude et la corruption (régulateurs, compliance officers, forensics, avocats, etc.).
Chaque année, en fonction de l'actualité et en concertation avec les participants, certains secteurs d’activité et certaines géographies sont choisis pour faire l'objet d'un éclairage supplémentaire.
Un jeu d’entreprise en petits groupes conduit au fil des séances renforce la dimension pratique et interactive du certificat :
Certificat « Conformité bancaire et financière »
Le certificat de spécialisation « Conformité bancaire et financière » permettra aux étudiants d'appréhender les grandes questions intéressant la conformité dans les acteurs du secteur financier (banque, finance, assurance).
Après la présentation de la fonction conformité dans ses différentes déclinaisons, il abordera le cadre réglementaire applicable aux activités (paiement, crédit, services d'investissement, assurance) et les principaux outils (cartographie des risques, fiches d'impact, outils de reporting, etc.) destiné à assurer une mise en conformité effective dans les domaines suivants :
Le programme comprend également un exposé des procédures de contrôles et des sanctions prononcées par les régulateurs (ACPR et AMF notamment).
Le certificat abordera les sujets de conformité dans une optique concrète, grâce à l'intervention de professionnels de la place, qui présenteront les outils utilisés dans la pratique. Il est co-dirigé par Myriam ROUSSILLE (université du Mans).
Article 1er :
Le contrôle des connaissances s’effectue au moyen de deux examens finaux :
Article 2 :
Une note moyenne de 10/20 est requise pour l’obtention du diplôme universitaire.
Le diplôme comporte les mentions suivantes, selon la note obtenue :
Direction bancaire et financière, direction juridique, direction conformité, direction des risques des grands groupes industriels et de services.